| 牛人 |
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| 羅思義：林張之爭中張維迎對英美歷史有誤讀 |
羅思義(John Ross)：英國學(xué)者、前英國倫敦經(jīng)濟(jì)與商業(yè)政策署署長，中國人民大學(xué)重陽金融研究院外籍高級研究員。
日前，張維迎和林毅夫就產(chǎn)業(yè)政策展開了爭論，這引起了我的興趣。我先拜讀了林毅夫?qū)Ξa(chǎn)業(yè)政策論述的文章，然后看了張維迎所著的《林毅夫在產(chǎn)業(yè)政策問題上的四個錯誤》。我驚訝地發(fā)現(xiàn)張維迎對英美歷史存在誤讀，比如他在文章中寫道：“人類歷史上真正的經(jīng)濟(jì)增長奇跡應(yīng)該是英國和美國。由于工業(yè)革命，英國從一個邊陲島國成為人類現(xiàn)代文明的引領(lǐng)者。美國則從一個南北戰(zhàn)爭之前80%以上人口都在農(nóng)村的農(nóng)業(yè)國家，在三十年后的1890年成為世界第一大工業(yè)國。”因為英美歷史與產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)（也被中國學(xué)者經(jīng)常引用），所以我特借此文澄清張維迎對英美歷史的誤讀。
首先，張維迎他的“英國工業(yè)革命前是一個邊陲島國”的說法違背史實。事實上，英國在工業(yè)革命之前就已是歐洲（或許也是世界上）最強(qiáng)大的國家——英國當(dāng)時唯一的潛在替代者大清帝國正走下坡路。工業(yè)革命前近一個世紀(jì)以來的世界范圍內(nèi)的戰(zhàn)爭，英國是所向披靡，不僅在歐洲戰(zhàn)勝了法國，而且在海外奪取了印度、加勒比海和北美洲，這幫助其在工業(yè)革命前成為最大的帝國——日不落帝國。日不落帝國包括印度、澳大利亞、新西蘭、加拿大，以及非洲大部分地區(qū)。大英帝國是人類歷史上最大的的帝國。張維迎將世界上最大的帝國稱之為“邊陲島國”，不能不令人驚訝。
其次，美國內(nèi)戰(zhàn)后借助史無前例的經(jīng)濟(jì)增長速度超越英國成為世界最大經(jīng)濟(jì)體并不是奇跡，美國崛起成為世界經(jīng)濟(jì)超級大國是依靠勞動力和資本的巨大積累：
在1860至1890年期間，受大規(guī)模移民的刺激，美國人口幾乎翻了一番，從3180萬升至 6330萬，英國人口則僅增長30%。 1860年，美國人口只高于英國人口三百萬；1890年，美國人口則高于英國人口2600萬——美國人口從英國人口的1.10倍升至1.69倍。
同時，美國固定投資占GDP比重增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于前經(jīng)濟(jì)超級大國——英國以前所達(dá)到的任何水平。第一次世界大戰(zhàn)前，英國單年固定投資占GDP比重的最高數(shù)據(jù)僅為10.6%，美國的最高數(shù)據(jù)則為 21.8%。正如安格斯•麥迪森 （Angus Maddison）總結(jié)道：
“從1890年至1950年的六十年間，美國國內(nèi)投資率增速是英國的近兩倍。1890年，美國人均資本存量水平是英國的兩倍，也高于世界其他所有國家。這幫助美國對所有其他國家保持壓倒性的優(yōu)勢持續(xù)到20世紀(jì)80年代初。”
從1860年至 1890年，美國GDP從低于英國的約20%到高于英國的30%，一小部分原因是由于美國略微縮小了與英國的人均GDP差距，從約30%降為約20%，但最根本的原因是依靠資本和勞動力的巨大積累。
英國和美國實現(xiàn)快速增長并非依靠自由市場
英國和美國在其各自成為世經(jīng)濟(jì)霸主期間實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的政策是依靠政府的大量干預(yù)，而非“自由市場”。
英國崛起成為世界經(jīng)濟(jì)霸主期間的特點是依靠巨額的政府借貸和支出——主要是為建立世界最大的帝國而發(fā)動的戰(zhàn)爭融資。1763年，英國政府債務(wù)占GDP比重達(dá)超過150%；1815年，這一比重甚至超過250%。
美國崛起成為世界霸主期間利用政府干預(yù)手段建立了世界上最具保護(hù)主義色彩的關(guān)稅制度之一。這些高額的關(guān)稅是為保護(hù)美國北部各州的工業(yè)發(fā)展而刻意設(shè)計的。美國關(guān)稅保護(hù)主義始于《美國1789年關(guān)稅法》。從關(guān)稅法制定到南北戰(zhàn)爭爆發(fā)的七十一年間，由于美國南部各州沒有實現(xiàn)工業(yè)化，所以其不在意關(guān)稅保護(hù)，而美國北部各州實現(xiàn)了工業(yè)化，所以其在意關(guān)稅保護(hù)，這種矛盾使得美國關(guān)稅出現(xiàn)某種程度的波動。但自北部贏得內(nèi)戰(zhàn)后，其利益便與征收高額貿(mào)易關(guān)稅掛勾。截至1870年，美國進(jìn)口關(guān)稅年均增長45%，到1910年一直保持在27%以上。
如果說英國崛起成為世界經(jīng)濟(jì)霸主靠的是大量的政府借貸，那么美國通過第一次世界大戰(zhàn)崛起成為世界經(jīng)濟(jì)霸主則是依靠政府建立的關(guān)稅墻，而非自由市場。
西方增長模式
從經(jīng)濟(jì)增長原因到經(jīng)濟(jì)結(jié)果看，如果照搬西方經(jīng)濟(jì)增長模式，將會使中國永遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。
數(shù)據(jù)顯示，英國/美國經(jīng)濟(jì)模式是數(shù)個世紀(jì)以來持續(xù)放緩。從1900年至2015年，美國人均GDP年均僅增長1.9%，英國則為1.5%。不過，如果從十九世紀(jì)算起，結(jié)果相差更大。很明顯，英國/美國十九世紀(jì)的人均GDP年均增長率甚至比二十世紀(jì)和二十一世紀(jì)更慢——從1820年至2015年，美國人均GDP年均增長1.7%，英國則為1.4%。
中國部分媒體有時呈現(xiàn)的“西方經(jīng)濟(jì)體過去持續(xù)快速增長，僅僅是現(xiàn)在放緩”的說法是完全錯誤的。以1995年至2015過去20年為例，美國人均GDP年均增長 1.4%，僅略微低于其長期平均水平；英國這一數(shù)據(jù)為1.7%，略高于其長期平均水平。美國和英國變得更為發(fā)達(dá)時，其人均GDP增速并沒呈顯著放緩趨勢，而且其人均GDP增速顯著低于中國當(dāng)前的水平。
因為美國/英國增長模式造成了非常低的增長率，如果中國采用這樣的西方模式，那么中國將同樣如此。這意味著，中國放棄數(shù)年后成為高收入經(jīng)濟(jì)體的可能性，中國可能永遠(yuǎn)不會追上西方生活水平。如果中國放棄幫助中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，幫助中國實現(xiàn)比美國或者英國經(jīng)濟(jì)增速快數(shù)倍的經(jīng)濟(jì)模式，那么這樣的政策將是荒謬的。
美國的真實歷史
美國在第一次世界大戰(zhàn)前超越英國成為世界最大經(jīng)濟(jì)體的方法已經(jīng)在上文分析過了，這種方法同樣幫助美國在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后崛起成為真正的經(jīng)濟(jì)霸主。拙著《一盤大棋？中國新命運(yùn)解析》對于這些事實已有說細(xì)的論述，所以在此僅概述幾個關(guān)鍵點：
“在1939至1945年，美國GDP增長91% ——年均增長率達(dá)到11%。在1939至 1944年（戰(zhàn)爭結(jié)束前的最后一個完整年度），美國經(jīng)濟(jì)年均增長14% ——這是世界歷史上一個主要經(jīng)濟(jì)體在 5 年期間所取得的最快的經(jīng)濟(jì)增長速度……到 1945年，盡管受到大蕭條的干預(yù)，美國經(jīng)濟(jì)規(guī)模仍比其 1929年經(jīng)濟(jì)規(guī)模翻了一番。因此，我們可以斷言，幫助美國在二戰(zhàn)后 成為全球經(jīng)濟(jì)霸主是二戰(zhàn)時期的美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
這再次表明，推動美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)史無前例增長速度的是龐大的政府支出：在1938至1945年間，美國居民消費(fèi)增長30%，私人投資增長12%，但美國政府支出增長553%。以1937 年美元價格計算，在 1938—1945 年間（美國經(jīng)濟(jì)史上增速最快的 時期），美國 GDP 增長的 82% 由政府支出貢獻(xiàn)……
結(jié)果是，美國政府基本上取代了私營企業(yè)，成為驅(qū)動固定投資的主要力量：到 1943 年，美國 83% 的固定投資是由政府實施。因此，事實是，美國經(jīng)濟(jì)史上增長最快速的時期，即確立它無可爭議的經(jīng)濟(jì)超級大國地位的時期，經(jīng)濟(jì)增長是由國家投資而非私營企業(yè)拉動的。
總之，美國確立其無與倫比的國際經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位，以及美國歷史上增長最快 的時期——為美國最終在 20 世紀(jì)下半葉崛起成為經(jīng)濟(jì)超級大國奠定了基礎(chǔ)——并 不是由私營企業(yè)推動，而是在規(guī)模空前的政府支出熱潮下得以實現(xiàn)！（曼哈頓計劃、阿波羅登月計劃、星球大戰(zhàn)計劃、人類基因組計劃、信息高速公路計劃……）正是這只‘看得見’的手，而非‘看不見’的手促使美國登上世界經(jīng)濟(jì)霸主的寶座。”
政府產(chǎn)業(yè)政策
英國在十九世紀(jì)、美國在二十世紀(jì)，各自成為最大經(jīng)濟(jì)體和最大的工化業(yè)國家，是公認(rèn)的事實。因此，對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展史的的誤讀或者缺乏了解必然會得出一個扭曲和錯誤的結(jié)論。張維迎對世界經(jīng)濟(jì)史整個過程的錯誤解讀所造成的嚴(yán)重性甚至高于對產(chǎn)業(yè)政策的誤讀。但這些錯誤相互關(guān)聯(lián)，因此值得論述。拙著《 一盤大棋？中國新命運(yùn)解析》也對這些實際問題進(jìn)行了論述，因此在此僅摘錄部分以作總結(jié)：
“正如《金融時報》首席經(jīng)濟(jì)評論員馬丁•沃爾夫為英國薩塞克斯大學(xué)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)教授馬里亞納•馬祖卡托的經(jīng)典研究著作《創(chuàng)業(yè)型政府》（The Entrepreneurial State）所寫的書評指出：
創(chuàng)新取決于勇往直前的企業(yè)家精神。但是甘冒最大風(fēng)險并做出最大突破的并不是私營企業(yè)，而是政府。美國國家科學(xué)基金會資助了Google搜索引擎算法的研究。蘋果公司的早期資助來自美國政府所屬的小企業(yè)投資公司。而且，使 iPhone更加智能的互聯(lián)網(wǎng)、無線網(wǎng)絡(luò)，全球定位系統(tǒng)、微電子、觸摸屏顯示器、以及最新的 SIRI 語音助手等……所有這些技術(shù)也是國家資助或補(bǔ)貼的……蘋果公司是將他們組合在一起，這一手干得很漂亮，但這也不過是他們收獲了70年來政府始終扶持的創(chuàng)新的成果。
鑒于大規(guī)模研發(fā)成本很高，并且研發(fā)結(jié)果和所需時間充滿不確定性，企業(yè)更傾向于采納和改進(jìn)經(jīng)實踐檢驗的現(xiàn)有技術(shù)（略微超前），而不是熱衷于拓展過于前沿的技術(shù)（領(lǐng)先一步是先進(jìn),領(lǐng)先兩步是先烈,領(lǐng)先三步是先驅(qū)~李彥宏、馬云、任正非等企業(yè)家都講過類似的觀點），在這種 情況下，政府 在根本性創(chuàng)新方面發(fā)揮著決定性的作用。正如沃爾夫總結(jié)道：
為什么政府作用如此重要？答案在于基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新所需的相關(guān)成本和時間跨度的巨大的不確定性。私營企業(yè)無法也不會承擔(dān)這些成本，部分原因是因為他們無法確定收獲成果（風(fēng)險太大、周期太長），部分原因則是因為這些成果目前為止取決于未來。
事實上，越具競爭力和越依賴金融驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)體，越少私營企業(yè)愿意承擔(dān)這樣的風(fēng)險……還有，私營企業(yè)無法創(chuàng)造互聯(lián)網(wǎng)或全球定位系統(tǒng)，只有美國軍方有資源這樣做。”（軍民融合）
因此，正如馬祖卡托就蘋果所作的詳細(xì)分析：
“使喬布斯的 iPhone 如此‘智能’的互聯(lián)網(wǎng)、 地理信息系統(tǒng)、觸摸屏顯示器和最近的 SIRI 語音助手等所有技術(shù)都是政府資助的。這種蘊(yùn)含著極大風(fēng)險的慷慨投資絕不會因‘風(fēng)險資本家’或者‘車庫創(chuàng)業(yè)者們’的存在而出現(xiàn)。是政府這只看得見的手促成了這些創(chuàng)新的發(fā)生。假如我們坐等市場或企業(yè)靠自己的力量去做這件事，而政府只是袖手旁觀，僅提供 基礎(chǔ)服務(wù)，這些創(chuàng)新就不可能現(xiàn)在發(fā)生。”
同樣地，林毅夫2012 年籠統(tǒng)地談到了美國在研發(fā)領(lǐng)域的全面領(lǐng)先問題：
“目前就美國產(chǎn)業(yè)政策的必要性進(jìn)行的討論并沒有改變美國聯(lián)邦政府和州政府在最近幾十年來在行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮重要作用這個事實。政府干預(yù)措施包括將巨額公共資金投入國防相關(guān)性采購或?qū)⑵溆米餮邪l(fā)經(jīng)費(fèi)，此項舉措將在整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)生強(qiáng)大的溢出效應(yīng)。”
林毅夫還從定量角度分析道：
“聯(lián)邦政府在全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占的份額，在 1930 年僅為 16%，在第 二次世界大戰(zhàn)后的幾十年里保持在 50%—66% 之間。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常建指出： ‘美國在計算機(jī)、航天和互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)仍保持國際優(yōu)勢，盡管其總體技術(shù)領(lǐng)先水平正在下降。如果沒有聯(lián)邦政府對國防相關(guān)性研發(fā)活動的投入，上述行業(yè)都是不存在的。’政府的支持對醫(yī)療等其他重要經(jīng)濟(jì)行業(yè)的發(fā)展也非常重要：政府對國立衛(wèi)生研究院的公共投資在相當(dāng)程度上扶持了生物技術(shù)機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動，這對美國保持其在該行業(yè)的領(lǐng)先地位具有極其重要的作用。”
我為何要澄清張維迎對英美歷史的誤讀？
因此，有必要問，為何張維迎會犯這樣令人驚訝的錯誤——將工業(yè)革命前就已成為世界最大帝國，也可能是世界最強(qiáng)大國家的英國稱之為“邊陲島國”？他也為何沒有提及美國是依靠資本和勞動力的巨大積累，以及政府強(qiáng)制推行的關(guān)稅壁壘保護(hù)才成為世界上最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)體？
這是因為如果事實與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不一致，只有在兩種方法中采取一種方法應(yīng)對。首先，正確的方法就需要以中國名言“實事求是”和科學(xué)精神為依據(jù)，如果理論和事實不一致，那么理論就必須被拋棄，因為其是錯誤的；其次是拒絕科學(xué)，如果事實和理論不符，那么事實就必須被忽略。盡管這種方法證明，理論是錯誤的。但對過去兩個世紀(jì)以來世界史上兩個占據(jù)主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)體缺乏認(rèn)識或者存在誤讀，是試圖忽略事實以支持錯誤理論的一個極端例子。
這個問題非常嚴(yán)重。如果在大學(xué)研討會上試圖為錯誤的理論辯護(hù)而壓制事實，最多是損害學(xué)生獲取知識；如果在為世界第二大經(jīng)濟(jì)體——中國經(jīng)濟(jì)政策制定過程中為錯誤的理論辯護(hù)而壓制事實，那么將會危及13億人的生活，中國的民族復(fù)興也會因此遭受嚴(yán)重的挫折。
林毅夫張維迎在爭論什么？
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