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怎么看《即将上市IPO企业全部撤销审核！新刑法发威！》

發(fā)帖：zgzx1 | 2021/3/8 15:41:35 | 第 1 樓

怎么看《即将上市IPO企业全部撤销审核！新刑法发威！》

     《重磅！證監(jiān)會(huì)：岀具虛假證明文件：保薦人、律師、會(huì)計(jì)師，最高10年有期徒刑，欺詐發(fā)行15年有期徒刑》

     【新法規(guī)定】：
     信披造假：實(shí)際控制人10年；
     岀具虛假證明文件：保薦人、律師、會(huì)計(jì)師，10年。
     欺詐發(fā)行：15年。

     【一家干凈的都沒(méi)有】？
     根據(jù)今年的新法規(guī)，從3月份開(kāi)始，為擬上市企業(yè)出具虛假文件的保薦人、律師、會(huì)計(jì)師等最高可以判處10年有期徒刑，而輔助上市過(guò)程中具有欺詐發(fā)行的最高可以判處15年有期徒刑。結(jié)果就是3月份證監(jiān)會(huì)從擬上市企業(yè)中選中準(zhǔn)備抽查的20家企業(yè)，最終100%取消上市計(jì)劃。其中16家知道要被抽查直接撤回IPO申請(qǐng)，另外4家主動(dòng)終止上市申請(qǐng)～這組數(shù)據(jù)反映了目前中國(guó)證券（資本）市場(chǎng)的真實(shí)情況，造假率100%～企業(yè)上市IPO的本質(zhì)都是既得利益集團(tuán)依賴(lài)“圈子”和“關(guān)系”的力量上市割韭菜～目前證監(jiān)會(huì)的抽查小組看樣子還沒(méi)被“圈子”和“關(guān)系”搞定，加上又是剛出嚴(yán)刑的風(fēng)頭浪尖上，所以暫時(shí)撤回IPO，避免撞到槍口上（撤回的企業(yè)券商都表示，還會(huì)擇機(jī)繼續(xù)上市）
     關(guān)鍵問(wèn)題是，面臨這種“被抽查到”就100%“撤回”的情況，證監(jiān)會(huì)還不明白現(xiàn)在IPO的內(nèi)幕嗎？不可能。十幾年來(lái)，中國(guó)金融領(lǐng)域造假成風(fēng)，越演越烈，是該用真實(shí)手段嚴(yán)厲打擊（圈子、關(guān)系）的時(shí)候了，否則好好做事的實(shí)體企業(yè)哪有出頭之日。


     【新法規(guī)解讀】

     2020年12月26日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了刑法修正案（十一）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“修正案”），并將于2021年3月1日起正式施行。證監(jiān)會(huì)表示，修正案表明了國(guó)家“零容忍”打擊證券期貨犯罪的堅(jiān)定決心，對(duì)于切實(shí)提高證券違法成本、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、推進(jìn)注冊(cè)制改革、保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展具有十分深遠(yuǎn)的意義



     1、大幅提高信息披露造假、虛假證明、欺詐發(fā)行等犯罪的刑罰力度。

     修正案對(duì)于信息披露造假，將相關(guān)責(zé)任人員的刑期上限由3年提高至10年，罰金數(shù)額由2萬(wàn)元-20萬(wàn)元修改為“并處罰金”取消20萬(wàn)元的上限限制。
     修正案對(duì)于欺詐發(fā)行，將刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并將對(duì)個(gè)人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為“并處罰金”取消5%的上限限制；對(duì)單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。


     2、強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的刑事責(zé)任追究。

     實(shí)踐中，控股股東、實(shí)際控制人等，往往在欺詐發(fā)行信息披露造假等案件中扮演重要角色。修正案強(qiáng)化了對(duì)這類(lèi)主體的責(zé)任追究，明確將控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施欺詐發(fā)行、信息披露造假，以及控股股東、實(shí)際控制人隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致公司披露虛假信息等行為納入刑法規(guī)制范圍。


     3、強(qiáng)化保薦人等上市中介機(jī)構(gòu)的“看門(mén)人”職責(zé)。

     保薦人等中介機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，其勤勉盡責(zé)對(duì)于資本市場(chǎng)健康發(fā)展至關(guān)重要。修正案明確將保薦人作為提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實(shí)罪的犯罪主體，適用該罪追究刑事責(zé)任。同時(shí)，對(duì)于律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)人員在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易活動(dòng)中出具虛假證明文件、情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，明確適用更高一檔的刑期，最高可判處10年有期徒刑。


     4、與證券法修訂保持有效銜接。
     一方面，將存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券納入欺詐發(fā)行犯罪的規(guī)制范圍，為將來(lái)打擊欺詐發(fā)行存托憑證和其他證券提供充分的法律依據(jù)；另一方面，借鑒新證券法規(guī)定，針對(duì)市場(chǎng)中出現(xiàn)的新的操縱情形，進(jìn)一步明確對(duì)“幌騙交易操縱”、“蠱惑交易操縱”、“搶帽子操縱”等新型操縱市場(chǎng)行為追究刑事責(zé)任。


     “十四五”規(guī)劃建議提出，要完善現(xiàn)代金融監(jiān)管體系，提高金融監(jiān)管透明度和法治化水平，對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”。下一步，證監(jiān)會(huì)將以認(rèn)真貫徹落實(shí)刑法修正案（十一）為契機(jī)，推動(dòng)加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)刑法修正案（十一）內(nèi)容的法治宣傳教育，不斷深化與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，堅(jiān)持“零容忍”打擊欺詐發(fā)行、信息披露造假等各類(lèi)證券期貨違法犯罪行為，切實(shí)提高違法成本，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展


     【網(wǎng)友評(píng)論】：

     1、要真有判了十五年的人，我才信。

     2、哎呀，這以前發(fā)行的得有多少造假的啊……

     3、量刑不應(yīng)有上限（罰款與坐牢）應(yīng)該和涉案金額掛鉤！

     4、新娘子哪個(gè)不化妝？都把妝卸掉，有幾個(gè)能上的了臺(tái)面哦。

     注冊(cè)制背景下“企業(yè)IPO上市及并購(gòu)重組”實(shí)務(wù)操作研修班

     中國(guó)股市最大的毛病，是定位出了問(wèn)題？

     內(nèi)循環(huán)、房地產(chǎn)、股市！

     股市與民主

     史上最糟糕、最奇異、最奇葩的上市公司

第 2 樓 | 發(fā)帖：zgzx1 | 時(shí)間：2021/3/22 12:36:24

证监会主席易会满：疯狂撤回材料主因不是企业造假，而是投行太烂！

     为期3天的《中国发展高层论坛2021年会》在北京线上线下同步举行。中国证监会主席易会满在论坛上表示，注册制绝不意味着放松审核要求。现在科创板、创业板发行上市，交易所都要严格履行审核把关职责。证监会注册环节对交易所审核质量及发行条件、信息披露的重要方面进行把关并监督。

     对于最近在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象，易会满表示，一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高，监管部门正在做进一步分析，对“带病闯关”的将严肃处理，决不允许一撤了之。

     证监会3月20日官方对此发文。

     证监会主席对最近社会广泛关注的“20家被抽中16家撤材料”以及近期出现的撤材料狂潮正式定调！证监会主席严肃指出：
     “最近，在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象，据初步掌握的情况看，并不是说这些企业问题有多大，更不是因为做假账撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。从目前情况看，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在穿新鞋走老路。对此，我们正在做进一步分析，对发现的问题将采取针对性措施。对带病闯关的，将严肃处理，决不允许一撤了之！”

     证监会主席讲话内容如下，信息量极大，建议精读！

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